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證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法

證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法

中國證券監督管理委員會令第23號

《證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法》已經2004年6月29日中國證券監督管理委員會第98次主席辦公會議審議通過,現予公布,自2004年10月1日起施行。

中國證券監督管理委員會主席:尚福林

二○○四年九月二十二日

證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法

第一章 總則

第一條 為了規范證券投資基金行業高級管理人員的任職管理,保護投資人及相關當事人的合法權益和社會公共利益,根據證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券投資基金行業高級管理人員(以下簡稱高級管理人員),是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員,基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。

第三條 高級管理人員的選任或者改任,應當報經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)審核。

未經中國證監會核準,基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員,不得違反規定決定代為履行高級管理人員職務的人員。

第四條 高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定,遵守公司章程和行業規范,恪守誠信,審慎勤勉,忠實盡責,維護基金份額持有人的合法權益。

第五條 中國證監會依法對高級管理人員進行監督管理,制定高級管理人員、董事、基金經理等人員管理的具體規定。

基金管理公司的董事和基金經理的任免,應當向中國證監會報告。

第二章 任職條件和審核程序

第六條 申請高級管理人員任職資格,應當具備下列條件:

(一)取得基金從業資格;

(二)通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;

(三)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷,督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷;

(四)沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形;

(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

第七條 申請基金管理公司高級管理人員任職資格,應當由基金管理公司向中國證監會報送下列申請材料:

(一)對擬任高級管理人員(以下簡稱擬任人)任職資格進行審核的申請及任職資格申請表;

(二)相關會議的決議;

(三)前條第(三)項規定的從業經歷證明;

(四)最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見;

(五)對擬任人的考察意見;

(六)擬任人身份、學歷、學位證明復印件;

(七)擬任人基金從業資格證明復印件;

(八)擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復印件;

(九)任職條件、任職程序符合法律、行政法規、中國證監會規定和公司章程的法律意見書;

(十)中國證監會規定的其他材料。

申請基金托管部門高級管理人員任職資格,應當由基金托管銀行向中國證監會報送前款除第(二)項、第(九)項以外的申請材料。

上述申請材料應當是中文文本,一式3份。原件是外文的,應當附中文譯本。

第八條 中國證監會依法對申請材料進行受理和審查。

中國證監會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查。考察、談話應當由兩名工作人員進行,談話應當作出記錄并經考察人和擬任人簽字。

第九條 申報機構應當自收到中國證監會核準文件之日起20個工作日內,按照本機構的章程等規定作出選任或者改任的決定,并辦理相關手續。

第十條 自取得任職資格之日起20個工作日內,擬任人未按照擬任機構的規定履行擬任職務的,除有正當理由的外,其任職資格自動失效。 高級管理人員離任的,其任職資格自離任之日起自動失效。

第十一條 基金管理公司免去高級管理人員職務、任免董事和基金經理,基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的,應當在作出決定之日起3個工作日內向中國證監會報告,報送任職、免職報告材料。

第十二條 基金管理公司董事應當具備本辦法第六條第(四)項、第(五)項規定的條件。

獨立董事還應當具備下列條件:

(一)具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷;

(二)有履行職責所需要的時間;

(三)最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職;

(四)與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系;

(五)直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。

第十三條 基金管理公司董事任職報告材料應當包括:

(一)董事任職報告和任職登記表;

(二)相關會議的決議;

(三)本辦法第七條第(四)項至第(六)項、第(九)項所列材料。

獨立董事任職報告材料還應當包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務工作經歷的證明,以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項至第(五)項規定的書面承諾。

第十四條 基金管理公司基金經理應當具有3年以上證券投資管理經歷,并符合本辦法第六條第(一)項、第(二)項、第(四)項和第(五)項規定的條件。

第十五條 基金經理任職報告材料應當包括:

(一)基金經理任職報告和任職登記表;

(二)相關會議的決議;

(三)具有3年以上證券投資管理經歷的證明;

(四)本辦法第七條第(四)項至第(七)項所列材料。

第十六條 基金管理公司免去高級管理人員、董事職務,基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的,應當向中國證監會提交下列免職報告材料:

(一)免職報告;

(二)相關會議的決議;

(三)免職程序符合法律、行政法規、中國證監會規定和公司章程等規定的法律意見書。

基金管理公司免去基金經理職務的,應當向中國證監會提交前款第(一)項和第(二)項規定的免職報告材料。

第十七條 中國證監會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規定的,中國證監會責令其任職機構改正。

第十八條 中國證監會依法對基金管理公司董事、基金經理的任職和免職報告材料進行審查。 董事、基金經理不符合法定任職條件的,中國證監會責令其任職的基金管理公司按照規定予以更換。任免程序不符合規定的,中國證監會責令改正。

第三章 基本行為規范

第十九條 高級管理人員、基金管理公司基金經理應當維護所管理基金的合法利益,在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發生沖突時,應當堅持基金份額持有人利益優先的原則。 高級管理人員、基金管理公司基金經理不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動,不得從事與所服務的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。

第二十條 高級管理人員、基金管理公司基金經理應當具有良好的職業道德,勤勉盡責,切實履行基金合同、公司章程和公司制度規定的職責,不得濫用職權,不得違反規定授權他人代為履行職務,不得利用職務之便謀取私利,未經規定程序不得離職。

第二十一條 基金管理公司董事應當按照公司章程的規定出席董事會會議、參加公司的活動,切實履行職責。 獨立董事應當審慎和客觀地發表獨立意見,切實保護基金份額持有人的合法權益。

第二十二條 基金管理公司總經理應當認真執行董事會決議,有效執行公司制度,防范和化解經營風險,提高經營管理效率,確保經營業務的穩健運行和所管理的基金財產安全完整,促進公司持續、穩定、健康發展。 基金管理公司副總經理應當協助總經理工作,忠實履行職責。

第二十三條 基金管理公司督察長應當認真履行職責,對公司各項制度、業務的合法合規性及公司內部控制制度的執行情況進行監察、稽核。

第二十四條 基金管理公司基金經理應當嚴格遵守基金合同及公司有關投資制度的規定,審慎勤勉,充分發揮專業判斷能力,不受他人干預,在授權范圍內獨立行使投資決策權。

第二十五條 基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理應當建立、健全本部門的各項業務制度和管理制度,確保本部門切實履行托管人職責,監督基金管理人的投資運作,保障基金財產的獨立與完整。

第二十六條 高級管理人員和基金管理公司董事、基金經理應當加強業務學習,跟蹤行業發展動態,按照中國證監會的規定參加業務培訓,不斷提高管理水平和專業技能。

第四章 監督管理

第二十七條 擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊,或者提交虛假任職資格申請材料的,中國證監會3年內不受理其任職資格申請。

第二十八條 基金管理公司和基金托管銀行應當建立高級管理人員考核制度,定期對高級管理人員進行考核,建立考核檔案。 中國證監會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查,對高級管理人員守法合規情況等進行考核。

第二十九條 中國證監會建立高級管理人員管理信息系統,記錄高級管理人員從事基金業務的相關情況。 基金管理公司和基金托管銀行應當依法對高級管理人員的變動情況予以披露。

第三十條 基金管理公司董事長兼任其他職務的,應當經董事會批準,并自批準之日起3個工作日內向中國證監會報告。其他高級管理人員不得在經營性機構兼職。 基金管理公司董事不得擔任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務。董事兼職的,基金管理公司應當自其兼職之日起3個工作日內向中國證監會報告。

第三十一條 基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的,督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內,向中國證監會報告:

(一)因涉嫌違法違紀被有關機關調查或者處理;

(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務;

(三)擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸;

(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;

(五)在非經營性機構兼職;

(六)其他可能影響高級管理人員正常履行職務的情形。

督察長發生以上情形時,公司總經理、其他高級管理人員應當向中國證監會報告。

第三十二條 基金管理公司被行業協會、證券交易所等自律組織紀律處分,或者被工商、稅務和審計等行政管理部門立案調查、行政處罰的,公司應當自知悉之日起3個工作日內,將相關情況及負有責任的高級管理人員名單向中國證監會報告。

第三十三條 基金管理公司董事長、總經理或者督察長因故不能履行職務的,公司董事會應當在15個工作日內決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務,并在作出決定之日起3個工作日內報中國證監會報告。 董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的,中國證監會責令董事會限期另行決定代為履行職務的人員。 代為履行職務的時間不得超過90日,但法律、行政法規另有規定的除外。

第三十四條 基金管理公司董事長和總經理因故同時不能履行職務,董事會不能按照前條規定決定代為履行職務人員的,主要股東應當召開臨時股東會議,作出決定。

第三十五條 基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的,中國證監會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監管談話:

(一)業務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益;

(二)基金管理公司的治理結構、內部控制制度或者基金托管銀行基金托管部門的內部控制制度不健全、執行不力,導致出現或者可能出現重大隱患,可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責;

(三)違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務;

(四)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他情形。

第三十六條 高級管理人員有下列情形之一的,中國證監會可以建議任職機構暫停或者免除其職務:

(一)最近1年內中國證監會出具警示函、進行監管談話兩次以上,或者在收到警示函、被監管談話后不按照規定整改;

(二)最近1年內受到行業協會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上;

(三)擅離職守;

(四)向中國證監會提供虛假信息、隱瞞重大事項,或者拒絕配合中國證監會履行監管職責;

(五)中國證監會規定的其他情形。

第三十七條 中國證監會按照前條規定作出建議之前,應當事先告知相關高級管理人員的任職機構。相關高級管理人員可以在3個工作日內向任職機構作出說明,任職機構對中國證監會擬作出的建議有異議的,應當在10個工作日內向中國證監會報告。 任職機構應當自收到中國證監會建議之日起20個工作日內,作出是否暫停或者免除相關高級管理人員職務的決定,并在作出決定之日起3個工作日內向中國證監會報告。 基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規定免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員。

第三十八條 基金管理公司應當建立高級管理人員、董事和基金經理的離任制度,對離任審計、離任審查等事項作出規定。 基金托管銀行應當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度,對離任審查等事項作出規定。

第三十九條 基金管理公司董事長、總經理離任的,公司應當立即聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行離任審計,并自離任之日起30個工作日內將審計報告報送中國證監會。 審計報告應當附有被審計人的書面意見;被審計人員拒絕對審計報告發表意見的,應當注明。

第四十條 基金管理公司副總經理、督察長、基金經理離任的,公司應當立即對其進行離任審查,并自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監會。 基金托管部門高級管理人員離任的,基金托管銀行應當立即對其進行離任審查,并自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監會。 審查報告應當附有被審查人的書面意見;被審查人員拒絕對審查報告發表意見的,應當注明。

第四十一條 高級管理人員、基金經理離開任職機構的,應當配合原任職機構完成工作移交,并接受離任審計或者離任審查;在離任審計或者離任審查期間,不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。

第四十二條 高級管理人員、基金經理離開任職機構后,不得泄漏原任職機構的非公開信息,不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。 基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經理從事證券投資業務。

第五章 法律責任

第四十三條 高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經理違反法律、行政法規和中國證監會的規定,依法應予行政處罰的,依照有關規定進行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究刑事責任。

第四十四條 未經中國證監會審核批準,基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的,責令改正;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處罰款。 基金管理公司違反本辦法的規定,決定代為履行高級管理人員職務人員的,責令改正;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處罰款。

第四十五條 基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的,責令改正,給予警告,并處罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處罰款:

(一)未按照本辦法的規定履行報告義務,或者報送的報告材料存在虛假內容;

(二)違反程序免去高級管理人員職務或者任免基金管理公司董事、基金經理;

(三)對中國證監會作出的暫停或者免除高級管理人員職務的建議,未按照規定作出相應處理;

(四)違反本辦法第四十二條第二款的規定,聘用從事投資業務的人員;

(五)不按照本辦法規定對離任人員進行離任審計、離任審查。

第四十六條 高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規定兼任其他職務的,責令改正,給予警告,并處罰款。

第四十七條 高級管理人員違反法律、行政法規和中國證監會的規定,情節嚴重的,依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。 基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關法律、行政法規和中國證監會的規定,情節嚴重的,依法暫停或者吊銷直接負責的高級管理人員任職資格。

第六章 附則

第四十八條 本辦法自2004年10月1日起施行。中國證監會發布的《基金從業人員資格管理辦法暫行規定(證監發[1999]53號)》同時廢止。

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