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證券投資基金評價業務管理暫行辦法

證券投資基金評價業務管理暫行辦法

中國證券監督管理委員會令

第64號

《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》已經中國證券監督管理委員會第250次主席辦公會議審議通過,現予公布,自2010年1月1日起施行。

中國證券監督管理委員會主席:尚福林

二○○九年十一月六日

第一章 總則

第一條 為了規范證券投資基金評價業務,引導證券投資基金的長期投資理念,保障基金投資人和相關當事人的合法權益,根據《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規,制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國境內,基金評價機構對證券投資基金(以下簡稱基金)進行評價并通過公開形式發布基金評價結果,適用本辦法。

基金評價機構僅通過非公開形式發布基金評價結果的,不適用本辦法。但該機構應當與使用基金評價結果的對象簽訂協議,禁止對方對結果進行公開引用。

第三條 本辦法所稱基金評價業務,包括基金評價機構及其評價人員對基金的投資收益和風險或基金管理人的管理能力開展評級、評獎、單一指標排名或中國證監會認定的其他評價活動。

評級是指基金評價機構及其評價人員運用特定的方法對基金的投資收益和風險或基金管理人的管理能力進行綜合性分析,并使用具有特定含義的符號、數字或文字展示分析結果的活動。

公開形式指通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體形式或講座、報告會、分析會、電腦終端、電話、傳真、電子郵件、短信等形式,向非特定對象發布基金評價結果。

第四條 從事基金評價業務,應當遵循下列原則:

(一)長期性原則,即注重對基金的長期評價,培育和引導投資人的長期投資理念,不得以短期、頻繁的基金評價結果誤導投資人;

(二)公正性原則,即保持中立地位,公平對待所有評價對象,不得歪曲、詆毀評價對象,防范可能發生的利益沖突;

(三)全面性原則,即全面綜合評價基金的投資收益和風險或基金管理人的管理能力,不得將單一指標做為基金評級的唯一標準;

(四)客觀性原則,即基金評價過程和結果客觀準確,不得使用虛假信息作為基金評價的依據,不得發布虛假的基金評價結果;

(五)一致性原則,即基金評價標準、方法和程序保持一致,不得使用未經公開披露的評價標準、方法和程序;

(六)公開性原則,即使用市場公開披露的信息,不得使用公開披露信息以外的數據。

第五條 中國證監會及其派出機構依法對基金評價業務活動進行監督管理。中國證券業協會依法對基金評價業務活動進行自律管理。

第二章 基金評價機構和評價人員

第六條 基金評價機構應當加入中國證券業協會。

中國證券業協會應當制定嚴格的基金評價機構自律規則、執業規范、入會標準和入會程序。基金評價機構應當在本辦法施行后30個工作日內或開始從事基金評價業務后30個工作日內按照協會公示的要求向協會提請辦理入會手續。

第七條 基金評價機構應當在加入中國證券業協會后15個工作日內向中國證監會報送書面材料進行備案,材料應當包括下列文件:

(一)基金評價機構基本情況;

(二)企業法人營業執照復印件;

(三)從事基金評價業務人員和業務主要負責人的名單、簡歷、身份證件及基金從業資格證明復印件;

(四)完整的基金評價理論基礎、標準、方法的說明;

(五)內部控制制度和業務流程;

(六)誠信承諾書;

(七)中國證監會要求提供的其他文件。

第八條 基金評價機構應當具有健全的組織架構和完善的內部控制制度;有足夠熟悉基金及其評價業務的專業人員;有完善、系統的評價標準、方法以及嚴謹的業務規范。

第九條 基金評價機構的內部控制應當促進基金評價業務的有效開展和規范運作:

(一)具有可靠的基金信息采集制度,并對信息數據庫進行嚴格的管理,保證信息數據的安全、真實和完整;

(二)具有確定的基金評價標準、方法和作業程序,并據此建立和維護信息分析處理系統;

(三)建立和執行嚴格的校正和復核程序,保證評價結果的客觀準確;

(四)建立基金評價標準、方法和程序的公開披露制度,并真實、準確、完整、及時地進行披露;

(五)建立和執行嚴格規范的文檔制度,妥善保留業務數據、工作底稿和相關文件;

(六)建立基金評價標準、方法和作業程序的檢討評估制度,保證基金評價業務的一致性;

(七)建立基金評價結果發布制度和程序,保證發布的基金評價結果符合相關業務規范的要求。

第十條 基金評價人員應當具備基金從業資格。

基金評價人員是指從事基金評價業務的人員。基金評價人員只有被一家基金評價機構聘用后,方可從事基金評價業務,且基金評價人員不得同時在兩個以上的基金評價機構執業。

基金評價機構不得聘用有違法、違規記錄的人員從事基金評價業務。

第三章 基金評價業務

第十一條 從事基金評價業務應當有完善、系統的理論基礎、標準和方法。基金評價方法應當基于機構自己的研究成果,不得侵犯其他基金評價機構的有關知識產權。

對基金進行評價應當至少考慮下列內容:

(一)基金招募說明書和基金合同約定的投資方向、投資范圍、投資方法和業績比較基準等;

(二)基金的風險收益特征;

(三)基金投資決策系統及交易系統的有效性和一貫性。

對基金管理人進行評價應當至少考慮下列內容:

(一)基金管理公司及其人員的合規性;

(二)基金管理公司的治理結構;

(三)股東、高級管理人員、基金經理的穩定性;

(四)投資管理和研究能力;

(五)信息披露和風險控制能力。

第十二條 對基金的分類應當以相關法律、行政法規和中國證監會的規定為標準,可以在法律、行政法規和中國證監會對基金分類規定的基礎上進行細分;對法律、行政法規和中國證監會未做規定的分類方法,應當明確標注并說明理由。

第十三條 基金評價機構應當將基金評價標準、評價方法和程序報中國證監會、中國證券業協會備案,并通過中國證券業協會網站、本機構網站及至少一家中國證監會指定信息披露媒體向社會公告。基金評價機構修改上述內容時,應當及時備案、公告。

第十四條 任何機構從事基金評價業務并以公開形式發布評價結果的,不得有下列行為:

(一)對不同分類的基金進行合并評價;

(二)對同一分類中包含基金少于10只的基金進行評級或單一指標排名;

(三)對基金合同生效不足6個月的基金(貨幣市場基金除外)進行評獎或單一指標排名;

(四)對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月;

(五)對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月;

(六)對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月;

(七)對基金、基金管理人單一指標排名(包括具有點擊排序功能的網站或咨詢系統數據列示)的排名期間少于3個月;

(八)對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔少于1個月;

(九)對特定客戶資產管理計劃進行評價。

第十五條 基金評價機構與評價對象存在當前或潛在利益沖突時,應當在評級報告、評價報告中聲明該機構與評價對象之間的關系,同時說明該機構在評價過程中為規避利益沖突影響而采取的措施。

第十六條 基金評價機構應當避免使用與評價對象存在當前或潛在利益沖突的人員對該對象進行評價。

第十七條 基金評價報告等文件應當聲明評價結果并不是對未來表現的預測,也不應視作投資基金的建議。

第十八條 基金評價結果應當以基金評價機構的名義而并非基金評價人員的個人名義發布。

第十九條基金評價機構應當將其向基金投資人或者社會公眾提供的基金評價數據和資料,自提供之日起保存15年。

第四章 基金評價結果的引用

第二十條 基金管理人、基金銷售機構及中國證監會指定信息披露媒體不得引用不具備中國證券業協會會員資格的機構提供的基金評價結果。

第二十一條 基金管理人、基金銷售機構及中國證監會指定信息披露媒體決定與基金評價機構合作并引用基金評價結果的,應當事先根據本辦法第九條的要求對擬合作的基金評價機構進行審慎調查,核查其內部控制是否能夠保障基金評價業務的有效開展和規范運作。

基金管理人、基金銷售機構及中國證監會指定信息披露媒體應當避免引用違反本辦法第九條內部控制規范要求的基金評價機構提供的基金評價結果。

第二十二條 基金管理人、基金銷售機構及中國證監會指定信息披露媒體決定引用基金評價結果的,應當事先根據本辦法第十四條要求的業務規范對基金評價結果做出審查,發現有違反業務規范情形的,應當提請基金評價機構做出調整或拒絕進行引用。

第五章 監督管理與法律責任

第二十三條 基金評價機構及其評價人員違反本辦法規定從事基金評價活動的,中國證監會依法采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施;情節嚴重的,依法進行行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究其刑事責任。

第二十四條 中國證券業協會應當對違反自律準則和執業規范的行為給予紀律處分;情節嚴重的,取消會員資格。

第二十五條 基金評價機構應當按照中國證券業協會的規定向其提交相關備案文件和年度報告。

第二十六條 中國證券業協會應當建立基金評價機構及其評價人員從事基金評價業務的資料庫和誠信檔案,通過適當方式公布基金評價機構會員情況,并建立對基金評價行為的跟蹤機制。

第二十七條 中國證券業協會可以對基金評價機構及其評價人員的業務活動進行檢查,被檢查的基金評價機構應當予以配合,不得干擾和阻礙。中國證券業協會應當將檢查過程中發現的問題及時向中國證監會報告。

第二十八條 基金評價機構加入中國證券業協會后,未按照本辦法第七條的規定向中國證監會備案,擅自從事基金評價業務的,責令改正,單處或者并處警告、罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、罰款。

第二十九條 基金管理人、基金銷售機構及中國證監會指定信息披露媒體引用或發布不具備中國證券業協會會員資格的基金評價機構提供的基金評價結果的,中國證監會采取責令改正、出具警示函等監管措施,單處或者并處警告、罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、罰款。

第三十條 基金評價機構違反本辦法規定,聘任不具備基金從業資格的人員的,中國證監會采取責令改正等監管措施,單處或者并處警告、罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、罰款。

第三十一條 基金評價機構未按照本辦法規定保存有關文件和資料的,責令改正,單處或者并處警告、罰款。

第三十二條 基金評價機構有下列行為之一的,中國證監會采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施,單處或者并處警告、罰款:

(一)內部控制制度不符合本辦法第九條的規定;

(二)基金評價標準和方法不符合本辦法第十一條、第十二條的規定;

(三)未按照本辦法第十三條規定公開披露基金評價標準、方法和程序,或未按照公開披露的基金評價標準、方法和程序從事基金評價業務;

(四)違反本辦法第十四條的規定進行基金評價或發布基金評價結果;

(五)違反本辦法第十五條和第十六條規定的利益沖突防范制度;

(六)不公平對待評價對象,或貶低、詆毀其他基金評價機構、評價人員等不正當競爭行為。

第六章 附則

第三十三條 本辦法自2010年1月1日起施行。

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